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⊙记者温婷 编辑覃秘 欲争做创业板借壳首只概念股的吉药控股,非但没有夺得这个实名,反而因此事件中涉嫌信披违规,而面临监管层的追问甚或处罚。而听信了公司复牌前夕发出的"继续推进"公告的投资者,所受损失谁来赔偿,也备受市场关注。 美国金融业监管局(FINRA)对零佣金投资应用Robinhood处以125万美元罚款,原因是该应用未能获得客户股票订单的最佳执行价格,而且未能恰当地监督这一过程。 美国证券公司最大的独立监管机构FINRA表示,这一纪律处分是由于Robinhood在2016年10月至11月之间进行的"订单流程付款"安排。
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